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反賄賂-- 管理體系認證

 

 ISO37001反賄賂管理體系認證背景


   賄賂是個(gè)常見(jiàn)現象,不僅帶來(lái)了嚴重的社會(huì )問(wèn)題,也增加了業(yè)務(wù)的成本,為商務(wù)交易帶來(lái)了不確定性,干擾市場(chǎng)公平和高效的運行。雖然政府部門(mén)已經(jīng)通過(guò)懲治國外公務(wù)人員國際商業(yè)交易賄賂公約和聯(lián)合國反腐公約,以及國家內部法律在應對腐敗方面取得了進(jìn)步,但是僅僅依靠法律不足以解決賄賂問(wèn)題。組織有責任主動(dòng)對懲治賄賂作出貢獻,同時(shí)通過(guò)對賄賂問(wèn)題的主動(dòng)防御,防范商業(yè)風(fēng)險,樹(shù)立廉潔合規的品牌形象。
ISO37001
認證的目的
      1、深入了解ISO37001反賄賂管理體系要求及重要意義,按照ISO37001標準要求建立、運行該體系,運用國際上反賄賂管理的最佳實(shí)踐,全面提高企業(yè)的反賄賂管理水平。
     2、按照ISO37001標準建立體系的單位可申請第三方認證,通過(guò)認證后獲得認證證書(shū),向主管部門(mén)證明本單位反賄賂管理水平。
ISO37001
認證發(fā)展歷程
     ISO37001標準于20166月正式發(fā)布,在國內深圳作為我國反賄賂管理體系標準的試點(diǎn)城市,《反賄賂管理體系》深圳標準于71日起實(shí)施。因為這個(gè)是一個(gè)全新的標準,《反賄賂管理體系》深圳標準要求企業(yè)不僅對自身反腐敗反賄賂工作負有責任和義務(wù),同時(shí)對于其上下游——如供應商、客戶(hù)也都負有提出反賄賂要求的責任和義務(wù),從而通過(guò)整個(gè)管理鏈條、供應鏈鏈條來(lái)帶動(dòng)和強化社會(huì )的反賄賂意識和行動(dòng),中國質(zhì)量認證中心CQC、標聯(lián)國際認證CSU是獲得國家認監委備案的ISO37001管理體系認證機構。


3
  ISO37001認證規定了那些內容
      ISO37001反賄賂管理體系認證采用包括支持性指導在內的一系列相關(guān)措施和控制措施規定了以下要求:
· 反賄賂政策和程序
·
  高層領(lǐng)導、承諾和責任
· 合規經(jīng)理或職能的監督
· 反賄賂培訓
· 對項目和業(yè)務(wù)伙伴的風(fēng)險評估與盡職調查
·
  財務(wù)、采購、商業(yè)和合同控制
· 報告、監測、調查和審查
·
  糾正措施和持續改進(jìn)
ISO37001
認證適用于誰(shuí)?
      各個(gè)國家的各大組織均適用ISO37001認證,無(wú)論其是否為上市公司、私營(yíng)公司或非盈利組織。這是一個(gè)非常靈活的工具,只要其存在潛在的腐敗賄賂問(wèn)題,無(wú)論何種規模何種性質(zhì),均可適用。
ISO37001
認證商業(yè)上的益處?
      獲得ISO37001認證并不意味著(zhù)公司就有了免于被起訴的免疫力。但是,起碼它會(huì )幫助公司將訴訟的可能性在最初就減低到最小。因為員工將會(huì )受到培訓、商業(yè)運營(yíng)將會(huì )處于可控范圍、一些舉報和高風(fēng)險點(diǎn)會(huì )被更加容易的披露。如果一個(gè)公司因賄賂被起訴,但是這個(gè)公司已經(jīng)有了完善的合規體系,且該體系包含用于管理腐敗風(fēng)險的政策、流程以及舉報系統,那么這些因素都可以被用于抗辯或用于減小訴訟給公司帶來(lái)的損失。
      此外,擁有ISO37001的認證可以說(shuō)明公司已經(jīng)有了一個(gè)良好的合規體系。與其他ISO認證類(lèi)似,在外部合作方已經(jīng)通過(guò)ISO37001后,也將更快推動(dòng)公司對于其供應商和第三方的盡職調查。這是一個(gè)極大的商業(yè)優(yōu)勢。尤其在采購領(lǐng)域,這一認證可以有力證明自身的合規性。

4
   反賄賂管理標準將成為相關(guān)招標采購必備條件
       ISO37001是全球第一個(gè)反賄賂管理體系國際標準,2016年一經(jīng)發(fā)布就廣受關(guān)注,深圳作為我國反賄賂管理體系標準的試點(diǎn)城市,也于20176月正式發(fā)布國內首個(gè)反賄賂管理體系地方標準。
ISO37001標準》體現了國際上反賄賂的最佳實(shí)踐,為各類(lèi)組織反賄賂管理提供了系統化的管理方法,具有廣泛的借鑒意義。針對組織所面臨的賄賂風(fēng)險,標準對于不同組織實(shí)施相適應的方針、程序和控制措施都有明確要求,因此可用于所有地方和所有組織,不管其規模和性質(zhì)。

未來(lái),ISO37001會(huì )成為國際大型工程招標采購、國際大型公司選擇供應商、政府招標采購的優(yōu)先甚至是必備條件,一些專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域認證標準已加入或者即將加入ISO37001的要求?!斗促V賂管理體系》深圳標準借鑒了ISO37001反賄賂管理體系國際標準及國內外反賄賂的實(shí)踐經(jīng)驗,既與國際接軌又體現深圳特色,既有前瞻性又有操作性,同時(shí)積極推進(jìn)試點(diǎn)工作,為標準實(shí)施推廣積累經(jīng)驗。

5   ISO37001認證流程:
       提交申請文件(相關(guān)的企業(yè)信息、組織結構、認證范圍、具體流程、程序文件、質(zhì)量手冊、管理文件、)------簽訂認證合同-----安排審核計劃-----九千組織現場(chǎng)審核-------關(guān)閉不合格---頒發(fā)發(fā)證證書(shū)進(jìn)入持續改進(jìn)模式;
ISO37001
認證周期:
      組織成立時(shí)間不低于3個(gè)月,反賄賂體系文件運行3個(gè)月以上。
ISO37001
認證的益處:
   提高組織的反賄賂體系能管理能力!
  減小業(yè)務(wù)過(guò)程中的賄賂腐敗,降低組織運行成本、提高運行效率!
  給你提供一個(gè)進(jìn)入全球化市場(chǎng)的通行證!
   向主管部門(mén)證明本單位反賄賂管理水平!
  代表了最先進(jìn)的全球反賄賂管理思想!
我們的資歷和優(yōu)勢
   我們在反賄賂管理體系認證領(lǐng)域擁有專(zhuān)業(yè)的認證技術(shù)團隊!
  我們的認證工作人員在反賄賂領(lǐng)域中有豐富的專(zhuān)業(yè)管理審核技能!
   我們的認證關(guān)注客戶(hù)績(jì)效和滿(mǎn)意、將客戶(hù)的利益最大化!


我們提供增值服務(wù),我們的方法是在服務(wù)過(guò)程中關(guān)注績(jì)效,而不是強調合規性!


4.3
確定體系范圍
組織應明確反賄賂管理體系的邊界和適用性,以確定其覆蓋范圍。確定范圍時(shí)應考慮:
a)
組織的規模、結構及委托決策權;
b)
組織正在開(kāi)展或即將開(kāi)展的業(yè)務(wù)區域和行業(yè);
c)
組織活動(dòng)及運營(yíng)的性質(zhì)、規模和復雜性;
d)
組織的商業(yè)模式;
e)
受組織控制的機構或控制組織的機構;
f)
組織的商業(yè)伙伴;
g)
與公職人員來(lái)往的性質(zhì)和程度;
h)
需履行的法定、監管、合同以及專(zhuān)業(yè)的義務(wù)和責任;
i) 4.2
中的要求;
j) 6.1
中提及的風(fēng)險評估結果。
注:組織對不納入體系范圍的情形應說(shuō)明理由并形成文件,任何未納入范圍的情形不影響反賄賂管理體系的要求。
4.4
制定方針
組織應制定適用的反賄賂方針,至少包含以下內容:
a)
明確禁止賄賂,遵守適用于組織的所有反賄賂法律法規;
b)
與組織宗旨相適應,包括對滿(mǎn)足反賄賂管理體系要求的承諾;
c)
提供制定、審核與實(shí)現反賄賂目標的框架;
d)
申明反賄賂合規職能的權限和獨立性;
e)
鼓勵對反賄賂管理的正面關(guān)注,鼓勵基于善意與信任的匯報,表明違反反賄賂方針的后果。反賄賂方針應:
a)
由組織最高管理者審批和發(fā)布;
b)
形成文件并保存;
c)
在組織內以恰當的方式向員工宣貫,并向商業(yè)伙伴傳達;
d)
定期評審和更新,確保其可被利益相關(guān)方獲取。
4.5
確立目標
組織應確定相關(guān)部門(mén)和人員的反賄賂目標,以減少及避免賄賂行為。目標應可測量、監視和溝通,并形成文件。
適用時(shí),反賄賂目標可為:
a)
賄賂風(fēng)險的管控率;
b)
賄賂事件發(fā)生率;
c)
賄賂事件有效處置率;
d)
通過(guò)公平、公正和公開(kāi)采購、營(yíng)銷(xiāo)的業(yè)務(wù)量比例等。
組織應適時(shí)評審反賄賂目標,并適當更新。
IATF16949

10   管理職責
5.1
管理承諾
最高管理者應通過(guò)以下活動(dòng),對其建立、實(shí)施反賄賂管理體系并持續改進(jìn)的承諾提供證據:
a)
審批和簽發(fā)反賄賂方針;
b)
制定反賄賂目標;
c)
進(jìn)行管理評審;
d)
確保資源得到配置;
e)
在組織內傳達有效反賄賂管理和滿(mǎn)足反賄賂管理體系要求的重要性;
f)
在組織內營(yíng)造適當的反賄賂文化;
g)
促進(jìn)反賄賂管理體系的持續改進(jìn);
h)
支持其他管理崗位在其職權范圍內預防和識別賄賂風(fēng)險。
5.2
職責、權限與溝通
5.2.1
職責和權限
最高管理者應確保組織內的職責、權限得到規定和溝通。
各級管理者應確保所屬部門(mén)的員工遵守并執行與其職責相關(guān)的反賄賂管理體系要求。
5.2.2
反賄賂合規職能
最高管理者應任命合適人員或合適部門(mén)負責反賄賂管理體系實(shí)施和運作,并確保其具有以下職責和權限:
a)
確保反賄賂管理體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施、維護和持續改進(jìn);
b)
確保反賄賂管理體系符合適用的法律法規及本文件的要求;
c)
組織風(fēng)險評估;
d)
對舉報的賄賂事件進(jìn)行管理、調查及核實(shí);
e)
向員工提供反賄賂管理體系以及反賄賂相關(guān)問(wèn)題的培訓、建議和指導;
f)
定期或適時(shí)向最高管理者匯報反賄賂管理體系的成效;
g)
與執紀執法等部門(mén)進(jìn)行溝通和對接。
注:反賄賂合規人員可以由專(zhuān)職或兼職人員擔任。
5.2.3
溝通
組織應建立適當的內外部溝通渠道,向員工及商業(yè)伙伴公開(kāi)和傳達其反賄賂方針及反賄賂管理體系的其他要求。組織應確保所有員工了解并遵守反賄賂相關(guān)要求,并保留相關(guān)記錄。

IATF16949


6
反賄賂風(fēng)險評估
6.1
總則
組織應建立科學(xué)、系統的賄賂風(fēng)險評估程序,以識別、分析、評價(jià)和處置風(fēng)險,并定期評審風(fēng)險評估程序及評估結果的適宜性和有效性。
風(fēng)險評估程序應包括:
a)
確定評估范圍;
b)
評估頻率;
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c)
風(fēng)險優(yōu)先級劃分的標準;
d)
風(fēng)險處置策略和管控措施;
e)
形成文件并留檔保存。
注:賄賂風(fēng)險識別的具體方法可參考GB/T 27921-2011。
6.2
風(fēng)險識別
風(fēng)險識別是認知和記錄賄賂風(fēng)險的過(guò)程,組織在識別其活動(dòng)過(guò)程中的賄賂風(fēng)險時(shí),應檢查:
a)
可適用的法律法規及規范性文件的要求;
b)
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及業(yè)務(wù)獲得的方式;
c)
組織機構及崗位職責;
d)
新增項目、交易、活動(dòng)或供應商;
e)
商業(yè)伙伴的透明程度;
f)
利益相關(guān)方;
g)
已往案例;
h)
行業(yè)或商業(yè)慣例等。
識別出的風(fēng)險,應包含以下要素:
a)
涉及人員;
b)
誘因;
c)
發(fā)生時(shí)間;
d)
發(fā)生地點(diǎn);
e)
如何發(fā)生。
注:組織面臨的賄賂風(fēng)險根據其規模大小、行業(yè)運作情況、性質(zhì)和復雜性等因素變化。
6.3
風(fēng)險分析
組織應分析已識別的風(fēng)險,以確定風(fēng)險高低。組織進(jìn)行風(fēng)險分析時(shí),可考慮以下因素:
a)
風(fēng)險性質(zhì);
b)
風(fēng)險發(fā)生的可能性;
c)
風(fēng)險的影響程度。
6.4
風(fēng)險評價(jià)
組織應確定適宜的風(fēng)險評價(jià)標準,以劃分所識別風(fēng)險的等級。
6.5
風(fēng)險處置
__________定風(fēng)險等級后,組織應為每種類(lèi)別或等級的風(fēng)險制定適用的風(fēng)險管控措施,并評估此類(lèi)風(fēng)險現有管控措施的有效性。
組織應根據組織環(huán)境、法律法規的變化,對風(fēng)險管控措施進(jìn)行定期評審和修改。

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7 反賄賂支持
7.1
文件化信息
反賄賂管理體系文件應包括:
a)
反賄賂方針與目標;
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b)
賄賂風(fēng)險管控措施規劃和監視程序;
c)
賄賂行為的匯報和處置程序;
d)
風(fēng)險評估和盡職調查程序;
e)
賄賂風(fēng)險清單;
f)
為確保過(guò)程有效策劃、運行和控制所需的文件,包括記錄。
1:文件可采用任何類(lèi)型的媒介進(jìn)行保存。
2:文件復雜程度因組織的規模、業(yè)務(wù)類(lèi)型、體系過(guò)程及相互作用的復雜程度、人員能力以及面臨的風(fēng)險等因素的不同而不同。
組織在創(chuàng )建、維護和更新反賄賂管理體系相關(guān)文件信息時(shí),應:
a)
確保這些文件包含必要的信息(如標題、日期、版本、審核與批準狀態(tài)等),并易于理解(如以工具表、流程表等形式)、獲取和傳播(如紙質(zhì)版、電子版);
b)
采取適當的措施對相關(guān)文件信息進(jìn)行存檔和管理,以確保文件得到有效的保護、分發(fā)、使用和處理。
注:組織可依據自身的文件保留政策自行決定存檔方式。
7.2
資源支持
組織應當明確并提供建立、實(shí)施、維護和持續改進(jìn)反賄賂管理體系所需的人力、物力和財力等資源。組織在配置人力資源時(shí),應:
a)
確保從事影響反賄賂績(jì)效相關(guān)工作的人員(如反賄賂合規職能)具備適合的教育背景、培訓、技能和經(jīng)驗,以確保反賄賂管理體系有效運作;
b)
如有必要,提供培訓或采取其他措施以獲得所需能力,并評價(jià)采取措施的有效性;
c)
保留作為能力證據的適當文件化信息。
注:適用的措施可包括:對員工進(jìn)行培訓、指導,或重新任命人員、雇用優(yōu)秀人才等。
7.3
雇用程序
對所有的員工,組織應:
a)
雇用條件中要求被雇用人員必須遵守組織的反賄賂方針,同時(shí)有權對任何違反反賄賂方針的行為進(jìn)行處置;
b)
員工入職后,在合理時(shí)間內提供反賄賂方針或獲取渠道,并提供相關(guān)的培訓機會(huì );
c)
制定違反反賄賂方針的處理程序;
d)
如有以下情況,員工不會(huì )受到報復、歧視或紀律處分(如威脅、孤立、降級、限制晉升、調崗、解雇、欺負、傷害或其他形式的干擾):
1)
因合理識別出活動(dòng)的賄賂風(fēng)險在低風(fēng)險以上水平且組織尚未管控到該風(fēng)險,而拒絕參與或毀約;
2)
善意或基于合理相信提出、匯報企圖、實(shí)際或可疑的賄賂,或者違反反賄賂方針、反賄賂管理體系的情況(不包括個(gè)人參與的情況)。
對于低賄賂風(fēng)險以上的員工,組織應:
a)
在對其聘用或晉升之前進(jìn)行背景調查,以確定可合理地相信其能遵守反賄賂方針和反賄賂管理體系的要求;
b)
定期審查員工的績(jì)效獎金、績(jì)效目標和其它薪資獎勵因素,以確保員工的利益得到合理的保障;
c)
此類(lèi)員工及最高管理者必須根據已識別的風(fēng)險程度定期發(fā)布聲明,表明其遵守反賄賂方針。
7.4
意識與培訓
SZDB/Z 245
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組織應提高員工的反賄賂風(fēng)險意識并為員工提供充分和適當的培訓。
組織應根據員工的崗位、面臨的賄賂風(fēng)險以及不斷變化的內外部環(huán)境,定期(具體周期由組織決定)提供反賄賂意識培訓;應根據需要定期更新培訓方案以反映相關(guān)新信息。
組織向員工提供培訓時(shí),應包括以下內容:
a)
組織的反賄賂方針和流程,反賄賂管理體系,以及員工遵守政策與體系的責任;
b)
賄賂對組織和員工造成的風(fēng)險和損失;
c)
可能發(fā)生的與其職能相關(guān)的賄賂情況,及其識別方法;
d)
如何預防和避免賄賂發(fā)生,并識別關(guān)鍵風(fēng)險指標;
e)
員工對反賄賂管理體系有效性的貢獻,包括提升反賄賂績(jì)效及匯報可疑賄賂帶來(lái)的效益;
f)
違反反賄賂管理體系要求所帶來(lái)的影響和潛在后果;
g)
發(fā)現任何問(wèn)題時(shí)的匯報對象和途徑;
h)
可用培訓和資源的相關(guān)信息;
i)
基于已識別的風(fēng)險,組織應對低賄賂風(fēng)險以上的商業(yè)伙伴提供適當的反賄賂培訓。
注:對商業(yè)伙伴的培訓與要求可通過(guò)合同或類(lèi)似文件進(jìn)行溝通,可由組織、商業(yè)伙伴或其它機構執行。

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8 反賄賂管理體系的實(shí)施
8.1
總則
組織應根據反賄賂方針實(shí)施包括但不限于8.28.12中提及的管控措施,形成文件并留檔,以確保流程按計劃執行。
組織應確保外包流程得到控制和監督。

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